全國期貨從業(yè)人員資格考試輔導用書

內容概要

　　1．權威性
　　本套輔導用書嚴格依據最新考試大綱考查內容編寫，在歷年真題的基礎上，組織相關專業(yè)人士充分調研歷年命題熱點，精確預測常考、易考知識點。本套輔導用書的大量題目均出自期貨從業(yè)人員資格考試歷年命題題庫。
　　2．全面性
　　本套輔導用書以全面性為主要特色，同步于全國期貨業(yè)協(xié)會出版發(fā)行的最新版考試指定教材，涵蓋最新修訂大綱的所有考查要點?？键c講解全面、精練，可使考生快速掌握考試要點。
　　3．預測性
　　本套輔導用書以鋪全考點為宗旨，立足于本年度最新考情，從題量、題型、考點等各個方面進行深層預
測，并在臨考經驗、心理素質等不同方面對考生進行培養(yǎng)。
　　4．針對性
　　本套輔導用書在全國統(tǒng)一考試大綱的基礎上，深入追蹤期貨從業(yè)資格考試的深度與命題規(guī)律，針對最新考情變化，在試卷編排方面著力貼近考試最新命題趨勢。
　　5．超值性
　　本套輔導用書的讀者可以隨時關注我們的專業(yè)網站www．thjy888．com。我們的編寫團隊會根據考試的不斷變化和知識的不斷更新，及時在本網站上對本套輔導用書的陳舊內容進行修訂與補充，并提供最新的考試信息。

書籍目錄

光盤安裝說明
光盤使用說明
應試指南與最新命題預測
全國期貨從業(yè)人員資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(一)
全國期貨從業(yè)人員資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(二)
全國期貨從業(yè)人員資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(三)
全國期貨從業(yè)人員資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(四)
全國期貨從業(yè)人員資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(五)
全國期貨從業(yè)人員資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(六)
全國期貨從業(yè)人員資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(七)
全國期貨從業(yè)人員資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(八)
參考答案與詳解

章節(jié)摘錄

版權頁：   38.在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的（ ）作為財務狀況證明。 A.月收人證明文件 B.年收入證明文件及不動產評估證明文件 C.月收入證明文件或者近半年內的金融類資產證明文件 D.年收入證明文件或者近一個月內的金融類資產證明文件 39.期貨公司會員應當通過（ ）的投資者信用風險信息數據庫，查詢投資者相關信息。 A.中國證監(jiān)會 B.中國期貨業(yè)協(xié)會 C.中國銀監(jiān)會 D.中國人民銀行 40.投資者可以提供近（ ）內的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。 A.2個月 B.3個月 C.4個月 D.5個月 41.《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》由（ ）負責解釋。 A.中國金融期貨交易所 B.中國期貨業(yè)協(xié)會 C.中國證監(jiān)會 D.中國銀監(jiān)會 42.未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司（ ）以上股權，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。 A.3％ B.5％ C.10％ D.15％ 43.未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的（ ）。 A.責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款 B.責令改正，單處或者并處1萬元以下罰款 C.給予警告，單處5萬元以下罰款 D.給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款 44.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（ ）。 A.3萬元以下罰款 B.3萬元以上5萬元以下罰款 C.5萬元以上l0萬元以下罰款 D.20萬元以下罰款 45.期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（ ）。 A.1萬元以上3萬元以下的罰款 B.1萬元以上5萬元以下的罰款 C.1萬元以上10萬元以下的罰款 D.5萬元以上10萬元以下的罰款 46.期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由（ ）承擔舉證責任。 A.期貨公司 B.期貨公司的客戶 C.期貨交易所 D.無獨立請求權的第三人 47.客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失（ ）。 A.由客戶承擔 B.由期貨公司承擔 C.由期貨公司和客戶按合同約定比例分擔 D.由客戶承擔主要責任，期貨公司依據公平原則承擔適當責任 48.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由（ ）承擔。 A.期貨公司 B.期貨交易所 C.期貨公司和期貨交易所共同承擔 D.由期貨公司承擔，期貨公司承擔責任后有權向期貨交易所追償 49.期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，其責任承擔的處理方式應當是（ ）。 A.由期貨交易所承擔 B.由被平倉的期貨公司承擔，期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償 C.由被平倉的期貨公司承擔，但期貨公司承擔責任后無權向有過錯的客戶追償 D.由有過錯的期貨公司客戶承擔 50.根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任的是（ ）。

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