金融市場學(xué)

前言

　　21世紀(jì)的前十年是世界金融市場不斷向數(shù)字化在線咨詢和交易發(fā)展的十年，也是我國金融市場，特別是上海各金融市場日益完善和繁榮的十年?！　≡谶@十年，尤其是最近的五年里，國外的金融市場風(fēng)云突變，到處彌漫著金融危機的氣氛。而這五年，我國的金融市場的內(nèi)涵和外延都不斷擴大，上海金融期貨交易所的開業(yè)和上證300股票指數(shù)期貨的上市交易開創(chuàng)了我國金融衍生商品交易的新時代，中石油、中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行等世界前十強公司發(fā)行股票上市，再加上深圳證券交易所中小板股票和創(chuàng)業(yè)板股票的推出，使我國的股票發(fā)行數(shù)量和股票市值多次站上世界第一的位置。上海黃金交易所的現(xiàn)貨黃金和黃金遞延交割，上海各大商業(yè)銀行的實物金條的買賣，以及上海商品期貨交易所黃金期貨商品合約的交易，使上海成為新的世界黃金市場中心。不過，要把上海建設(shè)成為世界金融中心，不僅缺少金融市場建設(shè)的軟件，其中包括：完善的市場發(fā)行交易制度、信息披露制度、金融市場監(jiān)管制度和市場法制，還緊缺大量的中高級金融市場交易制度設(shè)計、市場分析、交易工具創(chuàng)新以及市場管理人員。因此大力培養(yǎng)金融市場中高級管理人員成為上海金融市場建設(shè)的重點，其中不斷修訂和編著適合我國國情的金融市場教材更是重中之重?！　”緯枪P者在多年從事“金融市場”等金融專業(yè)課程教學(xué)的基礎(chǔ)上，參考了國內(nèi)外金融學(xué)前輩、學(xué)長的同類教材，特別是上海財經(jīng)大學(xué)霍文文教授的研究成果，并融入了自己多年在金融市場的實踐經(jīng)驗，花了近兩年的時間編寫完成的，　　.其中得到了跟隨筆者多年的研究生朱一民的支持與幫助，以他為主撰寫的第七章 “金融衍生品市場”為本書增添了不少新意和亮點，在此謹(jǐn)表謝意！　　本書在編輯校對過程中，還得到了北京大學(xué)出版社尹璐等同仁的幫助，在此一并表示感謝！

內(nèi)容概要

本書研究市場經(jīng)濟條件下金融市場的基本概念及其各組成部分的概念、特征、功能和基本運行原理。力求反映當(dāng)今世界金融市場理論的最新成果和金融市場實踐的最新進展。在強調(diào)基本理論的同時還特別介紹了中國金融市場理論發(fā)展與實踐情況，并與發(fā)達國家進行比較研究，使教材具有前瞻性。

作者簡介

祁群 華東政法大學(xué)商學(xué)院金融學(xué)教授，研究生導(dǎo)師。早年畢業(yè)于上海財經(jīng)大學(xué)財政金融系，長期從事金融學(xué)和金融法學(xué)的教學(xué)研究，論著豐富，主要著作有《商業(yè)銀行經(jīng)營管理》、《商業(yè)銀行管理學(xué)》、《中國金融法學(xué)》、《金融法》等，并且受聘于多家商業(yè)銀行擔(dān)任顧問和高級管理干部的培訓(xùn)講師。

書籍目錄

第一章  金融市場鳥瞰　第一節(jié)  金融市場概念　第二節(jié)  金融市場要素　第三節(jié)  金融市場的由來、發(fā)展、展望第二章  貨幣市場　第一節(jié)  貨幣市場概覽　第二節(jié)  同業(yè)拆借市場　第三節(jié)  回購協(xié)議市場　第四節(jié)  商業(yè)票據(jù)市場　第五節(jié)  大面額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場　第六節(jié)  短期政府債券市場第三章  股票市場　第一節(jié)  股票市場概覽　第二節(jié)  股票發(fā)行市場　第三節(jié)  股票交易市場　第四節(jié)  股票交易價格與價格指數(shù)第四章  債券市場　第一節(jié)  債券概述　第二節(jié)  債券發(fā)行市場　第三節(jié)  債券流通交易市場　第四節(jié)  債券投資風(fēng)險與收益第五章  基金證券市場　第一節(jié)  共同基金與基金投資概述　第二節(jié)  共同證券投資基金當(dāng)事人　第三節(jié)  共同投資基金的發(fā)行　第四節(jié)  共同投資基金的投資　第五節(jié)  共同投資基金的資產(chǎn)估值　第六節(jié)  共同投資基金的風(fēng)險第六章  外匯市場　第一節(jié)  外匯市場概述　第二節(jié)  外匯和外匯市場行情　第三節(jié)  外匯市場交易第七章  金融衍生品市場　第一節(jié)  金融衍生品市場概述　第二節(jié)  遠(yuǎn)期合約　第三節(jié)  金融期貨　第四節(jié)  貨幣期貨市場　第五節(jié)  利率期貨市場　第六節(jié)  股指期貨市場　第七節(jié)  金融期權(quán)　第八節(jié)  金融期權(quán)定價　第九節(jié)  具有期權(quán)性質(zhì)的金融衍生工具　第十節(jié)  金融互換第八章  黃金市場　第一節(jié)  黃金與黃金市場概述　第二節(jié)  國際黃金市場類型與分布　第三節(jié)  黃金市場的投融資主體　第四節(jié)  黃金的市場定價　第五節(jié)  影響世界黃金價格變化的要素　第六節(jié)  黃金市場的投資交易品種　第七節(jié)  黃金市場投資交易方式　第八節(jié)  上海黃金期貨標(biāo)準(zhǔn)合約及交易規(guī)則第九章  保險市場　第一節(jié)  保險市場概述　第二節(jié)  保險市場的分類　第三節(jié)  保險市場的供求關(guān)系和價格形成　第四節(jié)  保險市場的發(fā)展與完善參考文獻

章節(jié)摘錄

　?。ㄈ┩顿Y風(fēng)險分散功能　　金融市場在實現(xiàn)資源配置功能的同時，也在進行著財富和風(fēng)險的再分配。當(dāng)金融市場上資產(chǎn)價格發(fā)生波動時，市場部分參與人的財富數(shù)量會隨著資產(chǎn)價格升高而增加，同時另一部分參與人的財富量則會由于資產(chǎn)價格的降低而相應(yīng)減少，這樣社會財富通過金融市場價格的變動實現(xiàn)了財富的再分配?！　〗鹑谑袌鲈趯崿F(xiàn)財富的再分配的同時，還通過各種金融工具進行風(fēng)險的再分配?，F(xiàn)代經(jīng)濟生活中，風(fēng)險無處不在，金融投資風(fēng)險更甚，可是每個人面對風(fēng)險的態(tài)度是不同的，有的人厭惡風(fēng)險，希望將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給他人；但也有的人認(rèn)為風(fēng)險越大，報酬越高，愿意有償接受部分風(fēng)險。金融市場創(chuàng)制的各項組合投資金融風(fēng)險商品為投資人分散風(fēng)險、回避風(fēng)險；同時金融市場還通過價格的調(diào)節(jié)機制，自發(fā)地將部分投資風(fēng)險從風(fēng)險厭惡人那里轉(zhuǎn)嫁給風(fēng)險可接受人，從而實現(xiàn)投資風(fēng)險的再分配。　?。ㄋ模┙?jīng)濟調(diào)節(jié)功能　　金融市場本身具備自發(fā)調(diào)節(jié)市場供求關(guān)系的直接調(diào)節(jié)功能，但是這種調(diào)節(jié)首先對微觀經(jīng)濟部門產(chǎn)生影響，進而影響到宏觀經(jīng)濟全局。這種調(diào)節(jié)有時是很盲目的，甚至?xí)a(chǎn)生一些假象誤導(dǎo)廣大投資者?！　⊥瑫r，金融市場的存在和擴大也為政府的間接經(jīng)濟調(diào)控提供了條件，因為國內(nèi)大金融機構(gòu)和工商企業(yè)都是金融市場的主體，政府在金融市場上的主動參與（如政府的外匯平準(zhǔn)基金、政府的投資公司直接入市）都會間接影響其他投資主體的市場行為。另外，政府的宏觀經(jīng)濟管理活動也經(jīng)常主動通過金融市場進行。例如，政府在某一經(jīng)濟發(fā)展階段的貨幣政策，就是通過在貨幣市場上主動采用存款準(zhǔn)備金、再貼現(xiàn)率等經(jīng)濟調(diào)控工具實現(xiàn)的。此外，政府的財政政策操作也是通過在債券市場發(fā)行不同期限的國債和公開買賣實施的?！　。ㄎ澹┚C合反映功能　　金融市場向來就是國民經(jīng)濟的“晴雨表”、“氣象哨”。市場經(jīng)濟體制下，隨著金融各要素市場的紛紛建立和交易量的不斷增加，政府和社會經(jīng)濟統(tǒng)計、信息分析機構(gòu)更加重視金融市場的綜合信息反映功能?！　　?/pre>








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