全國期貨從業(yè)人員資格考試考點采分

內(nèi)容概要

伴隨著中國30多年改革開放的深入，中國期貨市場也走過了20多年不平凡的發(fā)展歷程。近年來，在黨中央、國務(wù)院“穩(wěn)步發(fā)展期貨市場”政策的指引下，期貨市場法規(guī)制度日趨健全，投資者結(jié)構(gòu)不斷完善，品種上市步伐逐步加快，市場規(guī)模穩(wěn)步增長，規(guī)避風(fēng)險、價格發(fā)現(xiàn)的功能日益顯現(xiàn)，期貨市場服務(wù)實體經(jīng)濟的能力不斷增強。今天的期貨市場已經(jīng)成為中國市場經(jīng)濟的重要組成部分。    作為市場經(jīng)濟的高級組織形式，期貨市場對從業(yè)人員素質(zhì)也提出了較高的要求。1999年，《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》頒布實施，作為行業(yè)人才準入的一項制度——期貨從業(yè)人員資格考試開始舉辦。    時至今日，考生人數(shù)不斷增多。為配合期貨從業(yè)人員資格考試，我們編寫了這套期貨從業(yè)人員資格考試考點采分系列圖書，輔導(dǎo)參考人員應(yīng)試，在推動期貨市場人才隊伍建設(shè)，提高從業(yè)人員及市場參與者素質(zhì)方面發(fā)揮積極作用。    “考點采分”的特點為：    （1）知識考點化：考點是大綱要求知識的基本元素，對考點逐個講解，全面突破。    （2）考點習(xí)題化：選擇題貫穿于考點之中，讓考生了解出題的要點，準確把握考試精髓，一目了然，節(jié)省時間，提高效率。其中“○”表示單選題，“口”表示多選題。    （3）緊密圍繞大綱：考點依據(jù)考試大綱設(shè)置，并設(shè)計相應(yīng)習(xí)題，以點推題。    （4）區(qū)分重點等級：每個考點均附有重點等級，重點等級的星數(shù)表示考試大綱要求掌握的程度，星數(shù)越多，考點重要程度越高，考生越應(yīng)給予重視。對提高廣大考生應(yīng)試水平，提高應(yīng)試合格率有較強的適用性。

書籍目錄

第一篇　行政法規(guī)  期貨交易管理條例    考點1：期貨交易管理條例——總則    考點2：期貨交易管理條例——期貨交易所    考點3：期貨交易管理條例——期貨公司    考點4：期貨交易管理條例——期貨交易基本規(guī)則    考點5：期貨交易管理條例——期貨業(yè)協(xié)會    考點6：期貨交易管理條例——監(jiān)督管理    考點7：期貨交易管理條例——法律責(zé)任    考點8：期貨交易管理條例——附則第二篇　部門規(guī)章與規(guī)范性文件  第一章　期貨投資者保障基金管理暫行辦法    考點1：期貨投資者保障基金管理暫行辦法——總則    考點2：期貨投資者保障基金管理暫行辦法——保障基金的籌集    考點3：期貨投資者保障基金管理暫行辦法——保障基金的管理和監(jiān)管    考點4：期貨投資者保障基金管理暫行辦法——保障基金的使用    考點5：期貨投資者保障基金管理暫行辦法——罰則    考點6：期貨投資者保障基金管理暫行辦法——附則  第二章　期貨交易所管理辦法    考點1：期貨交易所管理辦法——總則    考點2：期貨交易所管理辦法——設(shè)立、變更與終止    考點3：期貨交易所管理辦法——組織機構(gòu)　  考點4：期貨交易所管理辦法——會員管理  　考點5：期貨交易所管理辦法——基本業(yè)務(wù)規(guī)則  　考點6：期貨交易所管理辦法——監(jiān)督管理  　考點7：期貨交易所管理辦法——法律責(zé)任  　考點8：期貨交易所管理辦法——附則　第三章　期貨公司管理辦法    考點1：期貨公司管理辦法——總則    考點2：期貨公司管理辦法——設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止    考點3：期貨公司管理辦法——公司治理    考點4：期貨公司管理辦法——經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則    考點5：期貨公司管理辦法——客戶資產(chǎn)保護    考點6：期貨公司管理辦法——監(jiān)督管理    考點7：期貨公司管理辦法——法律責(zé)任    考點8：期貨公司管理辦法——附則　第四章　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法    考點1：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法——總則    考點2：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法——任職資格條件    考點3：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法——任職資格的申請與核準    考點4：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法——行為規(guī)則    考點5：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法——監(jiān)督管理    考點6：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法——法律責(zé)任    考點7：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法——附則　第五章　期貨從業(yè)人員管理辦法    考點1：期貨從業(yè)人員管理辦法——總則    考點2：期貨從業(yè)人員管理辦法——從業(yè)資格的取得和注銷    考點3：期貨從業(yè)人員管理辦法——執(zhí)業(yè)規(guī)則    考點4：期貨從業(yè)人員管理辦法——監(jiān)督管理    考點5：期貨從業(yè)人員管理辦法——罰則    考點6：期貨從業(yè)人員管理辦法——附則　第六章　期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）　第七章　期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法　第八章　期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法　第九章　證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第三篇　協(xié)會自律規(guī)則第四篇　其他

章節(jié)摘錄

插圖：考點7：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）——其他責(zé)任第二十九條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益。獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)退還。第三十條  除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。第三十一條從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴格自律、潔身自好：（一）對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告；機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴重不負責(zé)任等行為時，應(yīng)當(dāng)堅持原則，并及時向有關(guān)部門反映或舉報。（二）從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。第三十二條  當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以妥善解決。第三十三條從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)選A.由從業(yè)人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任  B.由機構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任  C.由從業(yè)人員和機構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任  D.由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任】?！窘?jīng)典試題】（多選題）1.下列選項中，關(guān)于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過程中獲利的說法錯誤的是（  ）A.在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還B.在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的C.在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴格自律，不為違法違規(guī)行為D.在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還（多選題）2.期貨從業(yè)人員的下列行為中，體現(xiàn)其嚴格自律、潔身自好的有（  ）。A. 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B. 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)反在期貨經(jīng)營機構(gòu)對市場嚴重不負責(zé)任時，及時向有關(guān)部站反映或舉報C. 期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者的信譽D. 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法規(guī)行為時，應(yīng)當(dāng)及時向抽在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告。

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《全國期貨從業(yè)人員資格考試考點采分:期貨法律法規(guī)》是由中國人民大學(xué)出版社出版的。

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