證券市場與股份制度研究

內(nèi)容概要

本書是具有專著性質(zhì)的教學用書，兼具專著和教材的雙重性質(zhì)，可作為有關研究生課程的教材或主要參考書使用。本書對證券市場與股份制度的相關理論與實務問題進行了有益的探討。首先，以證券市場與股份制度良性互動作為切人點探討了證券市場的理論與實踐問題及股份制的理論問題；其次，對股份制公司的出資、證券及其法律規(guī)制進行分析，界定了股份制公司與證券法的關系；再次，對證券發(fā)行、上市、交易等制度進行探討，并提出相關法律規(guī)制的意見；最后，介紹相關的典型案例。作者在對證券市場與股份制度的關系進行梳理的基礎上，對我國證券市場及股份制度發(fā)展進程中存在的問題，包括證券市場的定位，股份制的功能，證券的發(fā)行、上市、交易及相關的法律規(guī)制進行了較為系統(tǒng)的探析；通過比較法的研究，指出我國在相關制度建構上的不足并提出完善的建議；同時，借助于一定的典型案例闡明我國證券市場及股份制發(fā)展中應當汲取的教訓。    本書主要適用于高等院校民商法、經(jīng)濟法專業(yè)研究生、法律碩士生，也可作為法學專業(yè)高年級本科生教學用書，同時，對司法實務工作者、法學學習者也具有參考價值。

書籍目錄

總序前言第一章 證券市場與股份制度導論  第一節(jié) 證券市場與股份制度    一、證券市場推動股份制實施    二、股份制改革促進證券市場發(fā)展    三、證券市場發(fā)展與股份制改革良性互促的關系  第二節(jié) 證券市場理論問題研究    一、證券監(jiān)管體制研究    二、證券交易所研究    三、證券公司研究    四、證券自律機構研究    五、證券交易服務機構有關問題研究  第三節(jié) 證券市場實踐問題探討    一、一板、二板、三板市場的界定    二、國內(nèi)外證券市場發(fā)展狀況    三、我國證券市場的問題及擺脫困境的主要對策第二章 股份制理論研討  第一節(jié) 股份制理論問題研究    一、股份制度的定位    二、國外的股份制度及股份制立法    三、我國股份制度發(fā)展問題研究    四、我國諸類公司的股份制    五、國外股份制度發(fā)展狀況  第二節(jié) 股份制專題研討    一、有限責任制與股份制    二、公司社會責任：沿革·內(nèi)涵·邊界第三章 股份制公司的出資、證券及其法律規(guī)制  第一節(jié) 股份制公司股東的出資形式及其法律規(guī)制    一、現(xiàn)金出資的法律規(guī)制    二、現(xiàn)物出資的法律規(guī)制    三、我國《公司法》未列舉的出資方式問題探討  第二節(jié) 股份制公司證券的概念和法律功能  第三節(jié) 證券的類別、特性與范圍    一、股票的類別、特性與范圍    二、債券的類別、特性與范圍  第四節(jié) 股份制公司與證券法    一、證券法：內(nèi)涵·性質(zhì)·調(diào)整對象    二、證券法的性質(zhì)    三、國外證券法律制度的比較    四、我國香港和臺灣的證券立法第四章 股份制公司證券發(fā)行機制  第一節(jié) 股份制公司證券發(fā)行理論    一、股份制公司證券發(fā)行的內(nèi)涵    二、證券公開發(fā)行的程序    三、自律組織和中介機構的作用    四、上市證券退出機制——上市股票的特別處理和特別轉(zhuǎn)讓    五、境外發(fā)行證券  第二節(jié) 股份制公司證券發(fā)行的審核    一、注冊制(Registered System)研究    二、核準制(Authorized System)研究    三、注冊制與核準制相結合的發(fā)行模式    四、注冊制和核準制的比較  第三節(jié) 證券上市輔導制度與保薦制度    一、證券上市輔導制度    二、證券上市保薦制度  第四節(jié) 股份制公司證券承銷    一、股份制公司證券承銷的概念和意義    二、證券承銷的選擇    三、證券承銷的方式    四、股份制公司證券承銷合同    五、證券承銷的監(jiān)督管理    六、其他方式  第五節(jié) 國外股份制公司證券發(fā)行法律制度的比較研究    一、美國的證券發(fā)行與上市制度    二、英國的證券發(fā)行與上市制度    三、日本的證券發(fā)行與上市制度    四、德國的證券發(fā)行與上市制度  第六節(jié) 證券發(fā)行與承銷案例第五章 股份制公司證券上市相關問題探析  第一節(jié) 股份制公司的信息公開制度    一、股份制公司信息公開的特性    二、股份制公司信息公開中存在的問題    三、信息公開義務的責任主體  第二節(jié) 股份制公司的收購    一、股份制公司收購的概念和特征    二、上市公司收購的種類    三、收購的法律后果    四、對收購行為的法律監(jiān)管    五、國外對收購進行規(guī)制的諸項措施    六、我國的要約收購  第三節(jié) 股份制公司中小股東權益保護研究    一、中小股東利益保護的理論和現(xiàn)實依據(jù)    二、各國對中小股東利益保護措施的比較    三、法律對受非正當關聯(lián)交易侵害的中小股東的司法救濟措施    四、完善我國對中小股東投資利益保護的措施  第四節(jié) 股份制公司股東代表訴訟研究    一、股份制公司股東代表訴訟的內(nèi)涵、特征    二、股份制公司股東代表訴訟的產(chǎn)生及發(fā)展    三、中外股東代表訴訟比較  第五節(jié) 股份制公司關聯(lián)交易研究    一、股份制公司關聯(lián)交易概論    二、股份制公司關聯(lián)交易的優(yōu)劣    三、關聯(lián)交易的法律規(guī)制及責任承擔    四、我國股份制公司關聯(lián)交易立法    五、我國關聯(lián)交易規(guī)制的特點及完善    六、我國立法對關聯(lián)人的界定    七、我國上市公司關聯(lián)交易的內(nèi)容和分類  第六節(jié) 水仙的上市與退市案第六章 股份制公司證券交易研究  第一節(jié) 證券交易的法律規(guī)制    一、證券交易法律規(guī)制的意義    二、證券交易的規(guī)制措施  第二節(jié) 持續(xù)信息披露    一、年度報告制度    二、中期報告制度    三、臨時報告制度    四、我國信息披露中的問題及對策  第三節(jié) 禁止的交易行為    一、內(nèi)幕交易    二、禁止操縱行為    三、對編造并傳播虛假信息行為的法律禁止    四、對損害客戶利益的欺詐行為的法律禁止    五、對其他違法行為的法律禁止  第四節(jié) 股份制公司信息披露案例參考文獻

章節(jié)摘錄

　　第一章 證券市場與股份制度導論　　第一節(jié) 證券市場與股份制度　　資本市場包括間接融資市場和直接融資市場，即通常所說的信貸市場和證券市場。我國的信貸市場目前由國有銀行主導，這一局面在今后相當長的時間內(nèi)不會有根本性的改變。在國有銀行尚未完全改造為真正的商業(yè)銀行之前，信貸資源的配置不可避免地受到政府的強烈影響，市場無法充分發(fā)揮作用，間接融資的效率無法進一步提高。資本市場的另一半是直接融資市場，直接融資市場并不完全等同于證券市場，非證券化的直接融資如私募在發(fā)達市場經(jīng)濟國家也很流行。我國直接融資市場發(fā)展程度甚至還不如信貸市場，由于政府的嚴格管制，私募市場發(fā)展空間受限，證券市場的規(guī)模、深度和效率也遠不及發(fā)達市場經(jīng)濟國家，資本市場發(fā)展的滯后不僅導致融資和投資的低效，而且嚴重制約著中國經(jīng)濟改革的深入。盡管私募市場和信貸市場也是資本市場的重要組成部分，限于篇幅，本書將僅限于討論證券市場?！　≡凇吨腥A人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》——中，股份或者股票這一　　對概念均從屬于股份有限公司，有限責任公司的股權資本單位不采用這一對概念，而是使用“出資”與“股權證書”。這一區(qū)分基本上沿襲了大陸法系公司法的做法。有的國家并未做此區(qū)分，如美國，由于各州公司法并沒有股份有限公司與有限責任公司的區(qū)分，所以，也就沒有股份與出資、股票與出資證明文件的區(qū)分，而一律稱之為股份和股票?！　」煞菖c出資的區(qū)別是，股份是一種被區(qū)分為等額的資本單位。股東以此“單位”為基礎享有和行使權利，每一單位的權利是平等的。而出資則沒有被區(qū)分為等額的資本單位，股東只是按照其出資比例享有權利。有鑒于此，本書所謂股份與股票專指股份有限公司的股份。

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